永赢深证立异 100 往复型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金(A 份额)
基金家具尊府摘抄更新(2024 年第 2 号)
编制日历:2024-08-31
送出日历:2024-09-28
本摘抄提供本基金的进犯信息,是招募讲明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完满的招募讲明书等销售文献。
一、家具能够
永 赢 深 创
基金简称 100ETF 发起 基金代码 013907
式聚积
永 赢 深 创
下属基金简称 100ETF 发起 下属基金代码 013907
式聚积 A
永赢基金管 中国银行股份
基金管理东谈主 基金托管东谈主
理有限公司 有限公司
基金合同收效日 2021-12-13
基金类型 股票型 往复币种 东谈主民币
运作神色 世俗怒放式 怒放频率 每个怒放日
基金司理 刘庭宇 驱动担任本基金基金司理的 2023-08-14
日历
证券从业日历 2018-07-02
其他 基金合同收效之日起三年后的对应日(当然日),若基金
金钱净值低于 2 亿元东谈主民币的,基金合同自动停止,且不得通
过召开基金份额抓有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的法律
设施或中国证监会章程发生变化,上述停止章程被取消、窜改
或补充时,则本基金不错参照届时灵验的法律设施或中国证监
会章程实施。
基金合同收效三年后持续存续的,在基金合同收效满三年
后的基金存续期内,连系 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数
量不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5,000 万元情形的,基金
管理东谈主应当在如期论说中赐与露出;连系 60 个使命日出现前
述情形的,基金管理东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会报
告并建议处分有筹算,如抓续运作、调理运作神色、与其他基金
消失或者停止基金合同等,并于 6 个月内召集基金份额抓有东谈主
大会进行表决。
法律设施或中国证监会另有章程时,从其章程。
二、基金投资与净值推崇
(一)投资倡导与投资战略
本基金主要通过投资于倡导 ETF,淡雅追踪所在指数表
投资倡导
现,追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。
本基金主要投资于倡导 ETF 基金份额、所在指数成份
投资鸿沟 股、备选成份股,为更好地终了投资倡导,本基金还不错投
资于国内照章刊行上市的非成份股(包括主板、创业板过甚
他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭据)、债券
(包括国债、央行单据、企业债、公司债、次级债、地方政
府债、金融债、可调理债券、可交换债券、可隔离往复可转
债、中期单据、短期融资券、超短期融资券等)、金钱营救
证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期货、货币市
场用具以及法律设施或中国证监会允许本基金投资的其他金
融用具(但须顺应中国证监会的干系章程)。
本基金可参与融资业务和转融通证券出借业务。
如法律设施或监管机构以后允许基金投资其他品种,基
金管理东谈主在履行顺应要领后,不错将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为:投资于倡导 ETF 的比例不低于
基金金钱净值的 90%;每个往复日日终在扣除股指期货合约
需交纳的往复保证金后,应当保抓不低于基金金钱净值 5%的
现款或到期日在一年以内的政府债券,其中现款金钱不包括
结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律设施或监管机构对该比例条款有变更的,基金管
理东谈主在履行顺应要领后,不错对该比例作念相应休养。
本基金的所在指数为深证立异 100 指数。
本基金为 ETF 聚积基金,主要通过投资于倡导 ETF 终了
对所在指数的淡雅追踪。在无边市集情况下,本基金力图将
净值增长率与功绩比较基准之间的日均追踪偏离度的十足值
铁心在 0.35%以内,年化追踪舛讹铁心在 4%以内。主要投资
主要投资战略
战略有:金钱建立战略、倡导 ETF 投资战略、成份股、备选
成份股投资战略、债券投资战略、金钱营救证券投资战略、
可调理债券和可交换债券投资战略、股指期货投资战略、融
资及转融通证券出借业务投资战略和存托凭据投资战略。
深证立异 100 指数收益率×95%+银行活期入款利率(税
功绩比较基准
后)×5%
本基金为 ETF 聚积基金,倡导 ETF 为股票型指数基金,
因此本基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金与货
风险收益特征 币市集基金。本基金主要通过投资于倡导 ETF,终了对所在
指数推崇的淡雅追踪,具有与所在指数以及所在指数所代表
的证券市集相通的风险收益特征。
注:详见本基金招募讲明书(更新)第九部分“基金的投资”。
(二)投资组合伙产建立图表/区域建立图表
注:由于四舍五入的原因,分项之和与整个项之间可能存在尾差。
(三)自基金合同收效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同
期功绩比较基准的比较图
注:1、数据截止日历:2023-12-31,基金的过往功绩不代表翌日推崇。
三、投成本基金触及的用度
(一)基金销售干系用度
以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取:
份额(S)或金额(M)/抓 收 费 方 式 / 费
用度类型 备注
有期限(Y) 率
M<50 万元 0.8%
认购费
笔 100 元
申购费(前收费) M<50 万元 1%
笔 100 元
Y<7 日 1.5%
赎回费
(二)基金运作干系用度
以下用度将从基金金钱中扣除:
用度类别 收费神色/年费率或金额 收取方
管理费 0.15% 基金管理东谈主和销售机构
托管费 0.05% 基金托管东谈主
销售事迹费 - 销售机构
审计用度 20,000.00 元 管帐师事务所
信息露出费 - 章程露出报刊
其他用度 基金合同收效后与基金相 -
关的讼师费、基金份额抓
有东谈主大会用度等不错在基
金财产中列支的其他费
用。用度类别详见本基金
基金合同及招募讲明书或
其更新。
注:1、本基金往复证券、基金等产生的用度和税负,按施行发生额从基金金钱
扣除。2、所露出相应用度为年金额的,该金额为基金合座承担用度,非单个份
额类别(若有)用度,且年金额为预估值,最终施行金额以基金如期论说露出
为准。3、本基金基金财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取管理费。本基金基金
财产中投资于倡导 ETF 的部分不收取托管费。
(三)基金运作详尽用度测算
若投资者认购/申购本基金份额,在抓随机间,投资者需支拨的运作费率如下
表:
基金运作详尽费率(年化)
注:基金管理费率、托管费率、销售事迹费率(若有)为基金现行费率,其他
运作用度以最近一次基金年报露出的干系数据为基准测算。
四、风险揭示与进犯指示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投成本金。
投资有风险,投资者购买基金时应崇拜阅读本基金的《招募讲明书》等销
售文献。
本基金的风险主要包括:市集风险、信用风险、流动性风险、管理风险、
操格调险、合规性风险、本基金私有的风险过甚他风险。
本基金私有的风险:
由于主要投资于倡导 ETF,在大王人情况下将保管较高的倡导 ETF 投资比例,
基金净值可能会随倡导 ETF 的净值波动而波动,倡导 ETF 的干系风险可能径直
或转折成为本基金的风险。是以本基金会濒临诸如倡导 ETF 的管理风险与操作
风险、倡导 ETF 基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、倡导 ETF 的本事风
险等风险。
本基金主要投资于倡导 ETF 基金份额,追求追踪所在指数,取得与指数收
益相通的讲述。以下要素可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏
离:
(1)倡导 ETF 与所在指数的偏离。
(2)基金买卖倡导 ETF 时所产生的价钱各异、往复成本和往复冲击。
(3)基金休养金钱建立结构时所产生的追踪舛讹。
(4)基金申购、赎回要素所产生的追踪舛讹。
(5)基金现款金钱负担所产生的追踪舛讹。
(6)基金的管理费和托管费所产生的追踪舛讹。
(7)其他要素所产生的偏差。
本基金为倡导 ETF 的聚积基金,但由于投资情势、往复神色等方面与倡导
ETF 不同,本基金的功绩推崇与倡导 ETF 的功绩推崇可能出现各异。
本基金为倡导 ETF 的聚积基金,但由于投资情势、往复神色等方面与倡导
ETF 不同,本基金的功绩推崇与倡导 ETF 的功绩推崇可能出现各异。
如倡导 ETF 基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、倡导 ETF 参考 IOPV
决策和 IOPV 狡计过失的风险、倡导 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。
所在指数因为编制情势的弱势有可能导致所在指数的推崇与总体市集推崇
存在各异,因所在指数编制情势的不老练也可能导致指数休养较大,增多基金
投资成本,并有可能因此而增多追踪舛讹,影响投资收益。
所在指数成份股的价钱可能受到政事要素、经济要素、上市公司现象、投
资东谈主情绪和往复轨制等各式要素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收
益水平发生变化,产生风险。
所在指数并不可完全代表统统这个词股票市集。所在指数成份股的平均讲述率与
统统这个词股票市集的平均讲述率可能存在偏离。
由于基金投履历程中的证券往复成本、基金管理费和托管费的存在以过甚
它要素,使基金投资组合与所在指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。
本基金力图将年化追踪舛讹铁心在 4%以内,日均追踪偏离度的十足值铁心
在 0.35%以内,但因所在指数编制执法休养或其他要素可能导致追踪舛讹跨越
上述鸿沟,本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。
根据基金合同的章程,因所在指数的编制与发布等原因,导致原所在指数
不宜持续算作本基金的投资所在指数及功绩比较基准,本基金可能变更所在指
数,基金的投资组合随之休养,基金收益风险特征可能发生变化,投资东谈主需承
担投资组合休养所带来的风险与成本。
本基金的所在指数由指数编制机构发布并管理和爱戴,翌日指数编制机构
可能由于各式原因罢手对指数的管理和爱戴,本基金将根据基金合同的商定自
该情形发生之日起十个使命日向中国证监会论说并建议处分有筹算,如更换基金
所在指数、调理运作神色,与其他基金消失、或者停止基金合同等,并在 6 个
月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决,基金份额抓有东谈主大会未凯旋召开或就
上述事项表决未通过的,基金合同停止。投资东谈主将濒临更换基金所在指数、转
换运作神色,与其他基金消失、或者停止基金合同等风险。
自指数编制机构罢手所在指数的编制及发布至处分有筹算笃定并实施前,基
金管理东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息顺从基金份额
抓有东谈主利益优先原则保管基金投资运作,该时间由于所在指数不再更新等原因
可能导致指数推崇与干系市集推崇有在各异,影响投资收益。
所在指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌,发生成份股停牌时,基
金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。
融用具,其向投资者支付的本息来自于基础金钱池产生的现款流或剩余权利。
与股票和一般债券不同,金钱营救证券不是对某一筹算实体的利益条款权,而
是对基础金钱池所产生的现款流和剩余权利的条款权,是一种以金钱信用为支
抓的证券,所濒临的风险主要包括往复结构风险、各式原因导致的基础金钱池
现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集往复不活跃导致的流动
性风险等,由此可能形成基金财产损失。
股指期货是一种金和会约,其价值取决于一种或多种基础金钱或指数,其
评价主要源自于对挂钩金钱的价钱与价钱波动的预期。投资于股指期货需承受
市集风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险等。由于股指期货通
常具有杠杆效应,价钱波动譬如位用具更为剧烈,随机候比投资所在金钱要承
担更高的风险。何况由于股指期货订价相配复杂,不顺应的估值有可能使基金
金钱濒临损失风险。
股指期货聘任保证金往复轨制,由于保证金往复具有杠杆性,当出现不利
行情时,股价、指数狭窄的变动就可能会使投资者权利遭遇较大损失。股指期
货聘任逐日无欠债结算轨制,若是莫得在章程的时候内补足保证金,按章程将
被强制平仓,可能给投资带来要紧损失。
本基金可参与转融通证券出借业务,濒临的风险包括但不限于:(1)流动
性风险:濒临大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款
项的风险;(2)信用风险:证券出借敌手方可能无法实时归还证券、无法支付
相应权利抵偿及借约用度的风险;(3)市集风险:证券出借后可能濒临出借期
间无法实时处置证券的市集风险。
本基金通过融资往复不错扩大往复额度,利用较少成原来获取较大利润,
这势必也放大了风险。本基金将所抓股票算作担保品进行融资时,既需要承担
原有的股票价钱变化带来的风险,又得承担新投资股票带来的风险,还得支付
相应的利息或用度,如判断作假或操作不妥,会加大耗损,本基金投资者需承
担由此导致的风险。
本基金可投资存托凭据,基金净值可能受到存托凭据的境外基础证券价钱
波动影响,存托凭据的境外基础证券的干系风险可能径直或转折成为本基金的
风险。
本基金为发起式基金,在基金召募时,发起资金提供方将欺诈发起资金认
购本基金的金额不低于 1000 万元,认购的基金份额抓有期限不低于三年。基金
管理东谈主认购的基金份额抓有期限满三年后,发起资金提供方将根据自己情况决
定是否持续抓有,届时,发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另
外,在基金合同收效满三年之日,若是本基金的金钱净值低于 2 亿元,基金合
同将自动停止,且无需召开基金份额抓有东谈主大会审议,投资者将濒临基金合同
可能停止的不笃定性风险。
(二)进犯指示
中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的价值和收益作出
本色性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金管理东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎悉力的原则管理和欺诈基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额抓有东谈主和基金合
同确当事东谈主。
各方当事东谈主甘心,因基金合同而产生的或与基金合同干系的一切争议,如
经友好协商未能处分的,应提交上海海外经济交易仲裁委员会(上海海外仲裁
中心),根据提交仲裁时该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁,仲裁地点为上海
市。仲裁裁决是结尾的,对仲裁各方当事东谈主均具有治理力。除非仲裁裁决另有
章程,仲裁用度由败诉方承担。
基金家具尊府摘抄信息发生要紧变更的,基金管理东谈主将在三个使命日内更
新,其他信息发生变更的,基金管理东谈主每年更新一次。因此,本文献内容比较
基金的施行情况可能存在一定的滞后,如需实时、准确获取基金的干系信息,
敬请同期热情基金管理东谈主发布的干系临时公告等。
五、其他尊府查询神色
以下尊府详见基金管理东谈主网站[本公司网站:www.maxwealthfund.com][客
服电话:400-805-8888]
● 基金合同、托管左券、招募讲明书
● 如期论说,包括基金季度论说、中期论说和年度论说
● 基金份额净值
● 基金销售机构及接洽神色
● 其他进犯尊府
六、其他情况讲明
无。